山东威达(002026)：国金证券股份无限公司关于山东

　　（本页无注释，为《国金证券股份无限公司关于山东威达机械股份无限公司非公开辟行股票限售股份上市畅通的的核查看法》之签章页）。

　　国金证券股份无限公司（以下简称“国金证券”）做为山东威达机械股份无限公司（以下简称“山东威达”、“公司”）非公开辟行股票的保荐机构，对山东威达机械股份无限公司2021年度非公开辟行股票限售股份上市畅通的事项进行了核查，环境如下。

　　（1）威达集团用于认购山东威达本次非公开辟行股票的 资金全数来历于自有资金或自筹资金，不存正在分级收益等结 构化放置，亦未采用杠杆或其他布局化的体例进行融资，资 金来历合规，不存正在任何争议及潜正在胶葛，也不存正在因 资金来历问题可能导致威达集团认购的上市公司股票存正在任 何权属争议的景象。 （2）威达集团用于认购山东威达本次非公开辟行股票的 资金不存正在通过代持、信任持股、亦不存正在其他任何导致代持、信任持股、委托持股的协 议放置。 （3）威达集团不存正在接管山东威达或其好处相关方供给的财 务赞帮、弥补、许诺收益的景象。

　　截至本通知布告日，威达集团严酷履行了上述许诺，不存正在未履行许诺影响本次解除限售股份的环境，也不存正在非运营性占用公司资金的景象，公司亦不存正在为上述股东进行违规的景象。

　　（1）自本次刊行的订价基准日（即2020年12月16日）前 六个月至本许诺函出具日，威达集团及威达集团节制的联系关系 方未以任何形式减持山东威达的股票； （2）自本许诺函出具之日起至山东威达本次刊行完成后六个 月内，威达集团及威达集团节制的联系关系方不会以任何体例减 持山东威达的股票； （3）威达集团及威达集团节制的联系关系方不存正在违反《证券法》 第四十四条以及《上市公司证券刊行办理法子》第三十九条 第（七）项的的景象； （4）本许诺为不成撤销的许诺，本许诺函自签订之日起对威 达集团及威达集团节制的联系关系方具有束缚力，若威达集团及 威达集团节制的联系关系方违反上述许诺存正在减持环境，则因减 持所得全数收益归山东威达所有。

　　经中国证券监视办理委员会《关于核准山东威达机械股份无限公司非公开辟行股票的批复》（证监许可﹝2021﹞3143号）核准，公司于2021年12月向威达集团非公开辟行17，500，165股人平易近币通俗股（A股）。本次非公开辟行完成后，公司总股本由423，226，219股添加至440，726，384股。本次非公开辟行新增股份17，500，165股于2021年12月31日正在深圳证券买卖所上市，限售期为改过增股份上市之日起36个月。如遇节假日或歇息日，则顺延至其后的第一个买卖日。

　　（1）威达集团许诺依关法令、律例及公司章程的相关规 定行使股东，许诺不越权干涉公司运营办理勾当，不侵 占公司好处； （2）威达集团许诺切实履行公司制定的相关填补报答的相关 办法以及威达集团对此做出的任何相关填补报答办法的承 诺，若威达集团违反该等许诺并给公司或者投资者形成丧失 的，威达集团情愿依法承担对公司或者投资者的弥补义务； （3）若中国证监会做出关于填补报答办法及其许诺的新的监 管，且上述许诺不克不及满脚中国证监会该等的，威达 集团许诺届时将按照中国证监会的最新出具弥补许诺。 做为填补报答办法相关义务从体之一，若违反上述许诺或 拒不履行上述许诺，威达集团情愿接管中国证监会、深圳证 券买卖所等证券监管机构按照其制定或发布的相关、规 则对威达集团的相关惩罚或相关监管办法；违反许诺给公司 或者股东形成丧失的，威达集团情愿依法承担弥补义务。

　　自该次非公开辟行完成至2025年1月28日，公司总股本因第二期股票期权激励打算激励对象自从行权，别离于第一个行权期行权4，788，984股、第二个行权期行权34，800股、合计新增4，976，955股，公司总股本由440，726，384股添加至445，703，339股。

　　经核查，保荐机构认为：本次非公开辟行股票限售股份上市畅通合适《深圳证券买卖所股票上市法则》《深圳证券买卖所上市公司自律监管第1号——从板上市公司规范运做》等相关法令律例和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市畅通时间等均合适相关法令、行规、部分规章、相关法则和股东许诺；本次解除限售股份股东严酷履行了其应履行的上述相关许诺事项。

　　2、本次解除限售股份的数量为17，500，165股，占公司当前总股本的3。97%；3、本次申请解除限售的股东1名，具体环境如下。

　　2025年5月20日，公司召开2024年度股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以集中竞价买卖体例回购公司已刊行的部门人平易近币通俗股A股，回购股份将用于登记并削减公司注册本钱。截至2025年6月26日，公司累计回购5，171，400股。2025年7月7日，经中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司确认，本次回购股份登记事宜打点完成，登记的股份数量为5，171，400股。本次登记完成后，公司总股本由445，703，339股削减至440，531，939股。